胜蓝股份：2024年半年度募集资金存储放置及使用情况的专项报告

  3证券代码：300843证券简称：胜蓝股份公告编号：2024-050债券代码：123143债券简称：胜蓝转债胜蓝科技股份有限公司2024年半年度募集资金存储放置与使用情况的专项报告根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监督管理指引第2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律和法规的规定，现将胜蓝科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年半年度募集资金存储放置与使用情况说明如下：一、募集资金的募集情况（一）2020年IPO募集资金1、实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准胜蓝科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕507号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商渤海证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于2020年6月29日采用网下向合乎条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股或非限售存托凭证市值的投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，向社会公众公开发行了普通股（A股）股票3,723万股，发行价为每股人民币10.01元。

  3.上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2020）第440ZC00197号《验资报告》验证。

  4.2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额（1）以前年度已使用金额本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  5.4截至2023年12月31日，募集资金累计投入募投项目326,656,438.01元，加上累计银行存款利息收入及打理财产的产品收益扣除手续费净额5,059,794.67元，尚未使用的金额为1.56元。

  6.（2）本年度使用金额及当前余额2024年半年度度，公司广泛征集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目1.56元，截至2024年6月30日，公司广泛征集资金累计直接投入募投项目326,656,439.57元。

  7.综上，截至2024年6月30日，募集资金累计投入募投项目326,656,439.57元，加上累计银行存款利息收入及打理财产的产品收益扣除手续费净额5,059,794.67元，尚未使用的金额为0.00元，与募集资金专户中的期末余额一致。

  8.项目金额（元）实收募集资金321,596,644.90减：募投项目投入使用金额326,656,439.57加：累计银行存款利息收入及打理财产的产品收益扣除手续费净额5,059,794.67合计0.00（二）2022年可转换公司债券发行募集资金1、实际募集资金金额、资金到位时间依据公司2021年5月24日第二届董事会第十四次会议、2021年6月11日2021年第二次临时股东大会决议，2021年11月18日深圳证券交易所创业板上市委员会审议通过，并于2021年12月23日取得中国证监会（证监许可〔2021〕4024号）《关于同意胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，公司向不特定对象发行33,000万元可转换公司债券。

  9.2022年4月8日，公司发行可转换公司债券共筹得人民币330,000,000.00元，均以人民币现金形式缴入，扣除承销费、保荐费及其他发行费用3,468,500.00元（含税）后的余额326,531,500.00元已缴入公司广泛征集资金账户内。

  10.扣除上述发行费用人民币3,272,169.81元（不含税）后，募集资金净额为人民币326,727,830.19元。

  11.上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2022）第440ZC00187号《验资报告》验证。

  12.2、本年度使用金额及当前余额（1）以前年度已使用金额5截至2023年12月31日，募集资金累计投入募投项目200,657,286.75元，加上累计银行存款利息收入及打理财产的产品收益扣除手续费净额6,127,294.44元，尚未使用的金额为132,001,507.69元。

  13.（2）本年度使用金额及当前余额2024年半年度，公司广泛征集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目30,026,859.14元，截至2024年6月30日，公司广泛征集资金累计直接投入募投项目230,684,145.89元。

  14.综上，截至2024年6月30日，募集资金累计投入募投项目230,684,145.89元，期末持有打理财产的产品85,000,000.00元，加上累计银行存款利息收入及打理财产的产品收益扣除手续费净额7,139,627.27元，尚未使用的金额为17,986,981.38元，与募集资金专户中的期末余额一致。

  15.项目金额（元）实收募集资金326,531,500.00减：募投项目投入使用金额230,684,145.89期末持有打理财产的产品金额85,000,000.00加：累计银行存款利息收入及打理财产的产品收益扣除手续费净额7,139,627.27合计17,986,981.38二、募集资金存储放置和管理情况（一）2020年IPO募集资金1、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监督管理指引第2号—上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件的规定，结合公司真实的情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。

  16.该管理办法于2020年8月6日公司2020年第二次临时股东大会审议通过。

  根据管理办法并结合经营需要，公司从2020年6月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐人签订了《募集资金四方监管协议》《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

  截至2024年6月30日，公司均严格按照该监管协议的规定，存放和使用募集资金。

  2、募集资金专户存储情况6截至2024年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：开户银行银行账号账户类别存储余额说明中国民生银行东莞长安支行628680888募集资金专户-已销户中信银行东莞长安乌沙支行0447募集资金专户-已销户中国民生银行东莞长安支行612867898募集资金专户-已销户中信银行东莞长安乌沙支行7345募集资金专户-已销户中国民生银行东莞长安支行624660888募集资金专户-已销户中国民生银行东莞长安支行646686666募集资金专户-已销户合计0.00上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入3,955,378.65元（其中2024年度利息收入0.00元），使用闲置募集资金购买打理财产的产品投资收益1,107,616.43元（其中2024年度投资收益0.00元），已扣除手续费3,200.41元（其中2024年度手续费0.00元）。

  （二）2022年可转换公司债券发行募集资金1、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监督管理指引第2号—上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司真实的情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。

  根据管理办法并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户。

  公司与中国民生银行股份有限公司广州分行及保荐人东莞证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与中信银行股份有限公司东莞分行及保荐人东莞证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与中国银行股份有限公司东莞长安支行及保荐人东莞证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以上银行合并简称“开户银行”）。

  上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  截至2024年6月30日，公司均严格按照该监管协议的规定，存放和使用募集资7金。

  2、募集资金专户存储情况截至2024年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：开户银行银行账号账户类别存储余额说明中国银行东莞长安支行6募集资金专户-已销户中信银行广州分行4578募集资金专户5,150,591.17中国民生银行东莞长安支行680888000募集资金专户10,052,714.01中国民生银行东莞长安支行672606886募集资金专户2,783,676.2合计17,986,981.38上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入6,556,112.92元（其中2024年半年度利息收入831,870.63元），使用闲置募集资金购买打理财产的产品投资收益588,257.53元（其中2024年半年度投资收益181,750.68元），已扣除手续费4,743.18元（其中2024年半年度手续费1,288.48元）。

  三、本年度募集资金的实际使用情况本年度募集资金实际使用情况详见附件1：2024年半年度首次公开发行股票募集资金使用情况对照表和附件2：2024年半年度可转债募集资金使用情况对照表。

  四、募集资金使用及披露中存在的问题2024年度，公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和公司管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规的情形。

  附件1：2024年半年度IPO募集资金使用情况对照表；附件2：2024年半年度可转债募集资金使用情况对照表。

  胜蓝科技股份有限公司董事会2024年8月30日3附件1：2024年半年度IPO募集资金使用情况对照表单位：万元募集资金总额32,767.23本年度投入募集资金总额-报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额32,665.64累计变更用途的募集资金总额比例-承诺投资项目是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是不是达到预计效益项目可行性是否出现重大变化承诺投资项目1、电子连接器建设项目否16,315.6316,315.63-16,716.50102.46%2022/12/313,928.99是否2、新能源汽车电池精密结构件建设项目否6,628.846,628.84-6,634.61100.09%2022/12/31194.35是否3、研发中心建设项目否4,215.194,215.19-4,314.54102.36%2022/12/31不适用不适用否4、补充流动资金否5,000.005,000.00-5,000.00100.00%/不适用不适用否承诺投资项目小计/32,159.6632,159.66-32,665.64101.57%////合计—32,159.6632,159.66-32,665.64—————未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用项目可行性出现重大变化的情况说明不适用超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用4募集资金投资项目实施地点变更情况1、2021年4月14日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议分别审议通过了《关于部分募投项目变更实施主体及实施地点的议案》，并发布《胜蓝科技股份有限公司关于部分募投项目变更实施主体及实施地点的公告》，独立董事出具了明确同意的独立意见，持续督导券商渤海证券股份有限公司出具了专项核查意见。

  具体变更情况如下：新能源汽车电池精密结构件建设项目实施主体由韶关胜蓝电子科技有限公司变更为广东胜蓝新能源科技有限公司和广东胜蓝新能源科技有限公司东莞长安分公司，实施地点由“乳源县乳城镇国道323线东北侧（污水处理厂西侧）”变更为“广东省东莞市东坑镇东坑横东路225号、广东省东莞市长安镇西兴街6号”；研发中心建设项目实施主体由韶关胜蓝电子科技有限公司变更为公司，实施地点由“乳源县乳城镇国道323线东北侧（污水处理厂西侧）”变更为“广东省东莞市东坑镇东坑横东路225号”。

  2、2021年6月25日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更实施主体及实施地点的议案》，独立董事出具了明确同意的独立意见，持续督导券商东莞证券股份有限公司出具了专项核查意见。

  具体变更情况如下：电子连接器建设项目增加公司为实施主体，增加实施地点“东莞市长安镇沙头南区合兴路4号”；新能源汽车电池精密结构件建设项目增加公司为实施主体，增加实施地点“东莞市长安镇沙头南区合兴路4号”。

  募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况1.置换明细：1）电子连接器建设项目：6,026.41万元；2）发行费用：109.61万元2.置换时间：2020年7月21日3.置换履行的决策程序：经公司2020年度第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，赞同公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计人民币6,136.02万元用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用用闲置募集资金进行现金管理情况1、公司于2020年7月16日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，赞同公司在确保不影响募集资金资本预算正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币2.00亿元（含2.00亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定、单项打理财产的产品期限最长不超过一年的理财产品。

  同时授权公司董事长在上述额度内，自股东大会决议审议通过之日起一年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

  2、公司于2021年4月14日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，赞同公司在确保不影响募5集资金资本预算正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币2.00亿元（含2.00亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、单项打理财产的产品期限最长不超过一年的理财产品。

  同时授权公司董事长在上述额度内，自2020年年度股东大会审议通过之日起一年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

  3、公司于2022年4月26日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，赞同公司在确保不影响公司正常经营、募投项目正常建设以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币3.50亿元（含本数）的闲置募集资金以及不超过2.00亿元（含本数）闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、单项打理财产的产品期限最长不超过一年的理财产品。

  使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在各自额度和期限范围内可循环滚动使用。

  同时授权公司董事长在上述额度内，自2021年年度股东大会审议通过之日起一年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

  4、公司于2023年4月27日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，赞同公司在确保不影响公司正常经营、募投项目正常建设以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币1.00亿元（含本数）的闲置募集资金以及不超过2.00亿元（含本数）闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、单项打理财产的产品期限最长不超过一年的打理财产的产品。

  使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在各自额度和期限范围内可循环滚动使用。

  同时授权公司董事长在上述额度内，自2022年年度股东大会审议通过之日起一年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

  截止2023年12月31日，公司累计使用闲置募集资金购买银行打理财产的产品1.63亿元，累计赎回1.63亿元，期末持有理财产品0.00元。

  项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向不适用募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况公司于2022年6月28日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，将“电子连接器建设项目”“新能源汽车电池精密结构件建设项目”以及“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2022年6月30日调整为2022年12月31日。

  6附件2：2024年半年度可转债募集资金使用情况对照表单位：万元募集资金总额33,000.00本年度投入募集资金总额3,002.69报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额23,068.41累计变更用途的募集资金总额-累计变更用途的募集资金总额比例-承诺投资项目是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是不是达到预计效益项目可行性是否出现重大变化承诺投资项目1、高频高速连接器建设项目否16,802.5316,802.531,618.7211,468.7668.26%在建1,572.85不适用否2、汽车射频连接器建设项目否10,870.2510,870.251,383.206,598.8860.71%在建89.43不适用否3、补充流动资金否5,000.005,000.000.775,000.77100.02%/不适用不适用否承诺投资项目小计/32,672.7832,672.783,002.6923,068.4170.60%////合计—32,672.7832,672.783,002.6923,068.41—————未达到计划进度或预计收益的情况和原因1、高频高速连接器建设项目虽然慢慢的开始产生效益，但该项目仍在建设过程中，故“是不是达到预计效益”，选择“不适用”；2、汽车射频连接器建设项目虽然慢慢的开始产生效益，但该项目仍在建设过程中，故“是不是达到预计效益”，选择“不适用”。

  项目可行性出现重大变化的情况说明不适用超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用7募集资金投资项目实施地点变更情况1、2023年6月13日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及实施地址的议案》，独立董事出具了明确同意的独立意见，持续督导券商东莞证券股份有限公司出具了专项核查意见。

  具体变更情况如下：高频高速连接器建设项目增加广东胜蓝新能源科技有限公司、广东胜蓝电子科技有限公司为实施主体，增加实施地点“广东省东莞市长安镇西兴街6号”；汽车射频连接器建设项目增加广东胜蓝新能源科技有限公司、广东胜蓝电子科技有限公司为实施主体，增加实施地点“广东省东莞市长安镇西兴街6号”。

  2、2024年4月24日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施地址的议案》，持续督导券商东莞证券股份有限公司出具了专项核查意见。

  具体变更情况如下：“高频高速连接器建设项目”及“汽车射频连接器建设项目”，增加实施地点“广东省东莞市长安镇银城六路38号3号厂房”。

  募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况1、置换明细：1）高频高速连接器建设项目：1,832.42万元；2）汽车射频连接器建设项目：1,221.61万元；3）发行费用：158.89万元2、置换时间：2022年5月11日3、置换履行的决策程序：经公司2022年度第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，赞同公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计人民币3,212.92万元。

  用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用用闲置募集资金进行现金管理情况1、公司于2022年4月26日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，赞同公司在确保不影响公司正常经营、募投项目正常建设以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币3.50亿元（含本数）的闲置募集资金以及不超过2.00亿元（含本数）闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、单项打理财产的产品期限最长不超过一年的理财产品。

  使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在各自额度和期限范围内可循环滚动使用。

  同8时授权公司董事长在上述额度内，自2021年年度股东大会审议通过之日起一年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

  2、公司于2023年4月27日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，赞同公司在确保不影响公司正常经营、募投项目正常建设以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币1.00亿元（含本数）的闲置募集资金以及不超过2.00亿元（含本数）闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、单项打理财产的产品期限最长不超过一年的理财产品。

  使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在各自额度和期限范围内可循环滚动使用。

  同时授权公司董事长在上述额度内，自2022年年度股东大会审议通过之日起一年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

  3、公司于2024年4月24日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，赞同公司在确保不影响公司正常经营、募投项目正常建设以及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币1.50亿元（含本数）的闲置募集资金以及不超过2.00亿元（含本数）闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、单项打理财产的产品期限最长不超过一年的打理财产的产品。

  使用期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起12个月，在各自额度和期限范围内可循环滚动使用。

  截止2024年6月30日，公司累计使用闲置募集资金购买银行打理财产的产品1.76亿元，累计赎回0.91亿元，期末持有理财产品0.85亿元。

  项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金将继续用于原承诺投资的募集资金投资项目募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况公司于2024年4月24日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，将“汽车射频连接器建设项目”、“高频高速连接器9建设项目”达到预定可使用状态日期由2024年4月27日调整为2024年12月31日。

  一、募集资金的募集情况 （一）2020年IPO募集资金 1、实际募集资金金额、资金到位时间 2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 （1）以前年度已使用金额 （2）本年度使用金额及当前余额 （二）2022年可转换公司债券发行募集资金 1、实际募集资金金额、资金到位时间 2、本年度使用金额及当前余额 （1）以前年度已使用金额 （2）本年度使用金额及当前余额 二、募集资金存储放置和管理情况 （一）2020年IPO募集资金 1、募集资金的管理情况 2、募集资金专户存储情况 （二）2022年可转换公司债券发行募集资金 1、募集资金的管理情况 2、募集资金专户存储情况 三、本年度募集资金的实际使用情况 四、募集资金使用及披露中存在的问题 附件1：2024年半年度IPO募集资金使用情况对照表；。

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